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東吳證券東北證券等6家券商被北交所采取監(jiān)管措施 天天亮點(diǎn)

時(shí)間:2023-02-08 15:55:50 來源: 大河財(cái)立方



【資料圖】

【大河財(cái)立方消息】2月8日消息,北交所日前對(duì)東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國(guó)信證券、東莞證券等6家券商采取監(jiān)管措施。

公示顯示,1月10日,東吳證券因信息披露違規(guī)被口頭警示,涉及對(duì)象為保薦代表人;

1月10日,東北證券因信息披露違規(guī)被口頭警示,涉及對(duì)象為保薦代表人;

1月12日,申萬宏源證券因信息披露違規(guī)被約見談話,涉及對(duì)象為保薦代表人;

1月13日,東亞前海因承銷違規(guī)被要求提交書面承諾,涉及對(duì)象為主承銷商;

1月16日,國(guó)信證券因承銷違規(guī)被口頭警示,涉及對(duì)象為主承銷商;

1月16日,東莞證券因交易違規(guī)被要求提交書面承諾,涉及對(duì)象為主承銷商。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉

關(guān)鍵詞: 東北證券 保薦代表人

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