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【大河財立方消息】6月25日，東北證券發布公告稱，2023年6月20日，公司收到證監會《行政處罰決定書》。

證監會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

經查明，東北證券存在違法事實，在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東，為直接負責的主管人員。

對上述違法行為，證監會決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

東北證券表示，目前公司經營情況正常。將持續遵循穩健的經營理念，進一步強化投資銀行業務內控機制，提高規范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執業質量。

責編:王時丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉