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【大河財立方消息】8月1日，廣東證監局下發6份行政監督管理措施，對光大證券廣東分公司出具警示函，對光大證券云浮新興荔園路證券營業部責令增加內部合規檢查次數，并對4名員工分別出具監管措施。

具體來看，經查，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業部存在三項違規行為：

一是原負責人張某開、員工李某新、葉某華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失。

二是部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形。

三是未按規定及時向我局報告客戶集體投訴等重大事項。你分公司對營業部的合規管理、廉潔從業內部控制失效負有直接的管理責任。

廣東證監局指出，相關違規行為反映出，該營業部合規管理不到位、內部控制不完善。對此，廣東證監局責令該營業部在1年內每6個月開展一次內部合規檢查，并提交合規檢查報告。同時，廣東證監局決定對光大證券廣東分公司采取出具警示函的行政監管措施。

對于協助客戶出借賬戶、向客戶違規承諾承擔損失的三名員工，廣東證監局認定三人為不適當人選，其中張某開2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，李某新、葉某華1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務。另外，向客戶提供科創板測試題答案的員工葉某升，也被出具警示函。

責編:王時丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉