“五唯”中的研究生苦境

“天下苦‘五唯’久矣!”這是一名985高校高年級(jí)博士生不久前向筆者感嘆的苦境——他面臨再發(fā)表兩篇CSSCI論文才能畢業(yè)的壓力，希望能和筆者合作發(fā)表論文。他不是唯一受此折磨的博士生。筆者在國(guó)外指導(dǎo)的博士生畢業(yè)回國(guó)找工作，遇到的第一個(gè)挑戰(zhàn)就是用人單位無(wú)一例外地要求有論文發(fā)表，有的特別強(qiáng)調(diào)要求SSCI期刊(社會(huì)科學(xué)引文索引)論文。他們的第一反應(yīng)通常是懵了：因?yàn)樵谘芯可鷮W(xué)習(xí)階段，他們從來(lái)沒(méi)有被要求過(guò)發(fā)表論文。對(duì)此，筆者只能給他們打氣說(shuō)：你的畢業(yè)論文受到答辯委員會(huì)的一致認(rèn)可，很快就可以發(fā)好幾篇期刊論文，就錄用條件而言，應(yīng)該綽綽有余了吧?坦率地講，作為他們的導(dǎo)師，也是倍感壓力。

“五唯”影響之深、之廣、之大、之無(wú)所不在，以至于從2018年開(kāi)始國(guó)家有關(guān)部門(mén)就連續(xù)發(fā)文要求各高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)清理。2020年12月24日，教育部等聯(lián)合六部門(mén)頒布《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代高校教師隊(duì)伍建設(shè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定8綱20規(guī)條，再破“五唯”，倡導(dǎo)合理的科研評(píng)估。筆者也多次撰文，呼吁破除大學(xué)排名妄念、建立以同行評(píng)審為主導(dǎo)的新評(píng)估機(jī)制(請(qǐng)參見(jiàn)《光明日?qǐng)?bào)》2016年8月23日和2020年3月3日第13版)。

“五唯”具體到研究生教育，涉及是否應(yīng)該要求研究生尤其是博士生發(fā)表論文。本來(lái)這不是一個(gè)值得花費(fèi)筆墨的問(wèn)題。不論是否是研究生，任何一位研究者只要有興趣有能力有創(chuàng)見(jiàn)，都可以去發(fā)表論文。這是知識(shí)創(chuàng)新的一個(gè)重要途徑，也是知識(shí)共享的一個(gè)時(shí)代期待。但是，在研究生教育過(guò)程中，如果培養(yǎng)單位對(duì)此做出硬性規(guī)定，要求研究生尤其是博士生在有限的學(xué)習(xí)期間必須發(fā)表論文，甚至規(guī)定論文發(fā)表數(shù)量和期刊“級(jí)別”，并把論文發(fā)表與畢業(yè)資格相掛鉤，就變成了一個(gè)值得討論的嚴(yán)肅問(wèn)題。

研究生教育主要是學(xué)術(shù)訓(xùn)練而不是發(fā)表論文

需要首先厘清的是，這種規(guī)定研究生尤其是博士生論文發(fā)表數(shù)量和期刊“級(jí)別”的制度要求的目的究竟何在?利益方又是誰(shuí)?在“五唯”苦境下，研究生發(fā)表論文獲益的常常并非研究生本人，而是培養(yǎng)單位追逐的學(xué)術(shù)GDP，并與大學(xué)排名等名利場(chǎng)緊密相連，直接利益方首先在培養(yǎng)單位。這是要求研究生發(fā)表論文的一個(gè)體制性內(nèi)驅(qū)力。但是，這一做法嚴(yán)重違背了大學(xué)教育尤其是研究生教育的根本使命和目的，是殺雞取卵、飲鴆止渴的短視行為。

顯而易見(jiàn)，研究生教育的目的，不能狹隘膚淺地理解為發(fā)表論文。準(zhǔn)確地說(shuō)，研究生教育主要是一種學(xué)術(shù)訓(xùn)練，學(xué)會(huì)做研究和寫(xiě)論文是最基本和最重要的要求。所以，世界各國(guó)的研究生教育，不管什么學(xué)科、專業(yè)或者學(xué)習(xí)年限，都把圍繞某個(gè)命題的研究及其研究成果的寫(xiě)作，作為基本的專業(yè)安排。這種制度安排的最終成果和檢閱，通常是原創(chuàng)論文的學(xué)位答辯。研究生完成這個(gè)基本的學(xué)術(shù)訓(xùn)練、達(dá)到基本要求、通過(guò)論文答辯，通常就可以被授予相應(yīng)的學(xué)位。研究生學(xué)位的授予，證明畢業(yè)者已被培養(yǎng)機(jī)構(gòu)認(rèn)可在某個(gè)學(xué)位專業(yè)和等級(jí)的學(xué)術(shù)能力，就可以被稱為某某博士或者某某碩士，成為就職及其他社會(huì)場(chǎng)景的“牌照”甚至社會(huì)榮譽(yù)。

筆者曾經(jīng)在國(guó)內(nèi)外多所大學(xué)求學(xué)或任教，體會(huì)到國(guó)外研究生教育與國(guó)內(nèi)研究生教育的一個(gè)區(qū)別，在于通常沒(méi)有要求研究生發(fā)表論文，在發(fā)表論文一事上，中國(guó)大學(xué)應(yīng)該說(shuō)是個(gè)例外。我所任教的加拿大西安大略大學(xué)，盡管在所謂的世界大學(xué)排名上并不耀眼，但它是加拿大著名的“老四校”(The Old Four)之一，相當(dāng)于美國(guó)的藤校，創(chuàng)校時(shí)間也早于中國(guó)的大學(xué)，有著規(guī)范可靠的研究生教育制度。西大的碩士生和博士生學(xué)習(xí)年限分別為兩年和四年，培養(yǎng)大致可分為漸進(jìn)式五階段：必、選修課程;候選人資格考試;論文提案答辯;現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)調(diào)研;論文寫(xiě)作和答辯。通常情況下，研究生在每個(gè)階段都必須全身心地應(yīng)對(duì)和完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)任務(wù)，根本不會(huì)有多余時(shí)間和精力來(lái)另寫(xiě)用于發(fā)表的論文。

這種制度安排的一個(gè)假設(shè)，就是明確研究生的首要任務(wù)是完成各階段的學(xué)習(xí)要求，全神貫注、步步為營(yíng)、扎實(shí)積累，最后完成原創(chuàng)學(xué)位論文。這個(gè)過(guò)程不應(yīng)該分心分神分身去做其他事情。當(dāng)然，研究生學(xué)有余力，去寫(xiě)論文發(fā)表，本身并無(wú)不妥，甚至可以得到某種形式的鼓勵(lì)。但是，它不應(yīng)該是研究生教育制度性的硬要求。

注重原創(chuàng)論文才能提高研究生教育質(zhì)量

所謂原創(chuàng)學(xué)位論文，通常的要求是必須首次發(fā)表，不可以包括任何已經(jīng)發(fā)表過(guò)的內(nèi)容(少許注明引用的部分例外)，而論文答辯也被西方大學(xué)廣泛認(rèn)可為一種發(fā)表的形式。換句話說(shuō)，原創(chuàng)學(xué)位論文不可以重復(fù)使用已發(fā)表論文作為其重要章節(jié)或內(nèi)容。當(dāng)然，學(xué)位論文引用作者已經(jīng)發(fā)表的論文也沒(méi)有問(wèn)題，只要相關(guān)內(nèi)容有明確的引用注明及符合相應(yīng)的論文規(guī)范。如果引用已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容多于學(xué)校規(guī)范的，就有可能沖淡學(xué)位論文的原創(chuàng)性，會(huì)受到答辯委員的質(zhì)疑。如果答辯委員未能認(rèn)可其原創(chuàng)性，學(xué)位論文就面臨不及格的極大風(fēng)險(xiǎn)。

這種研究生培養(yǎng)制度的安排，有助于引導(dǎo)研究生在就學(xué)期間集中精力主攻原創(chuàng)論文，杜絕學(xué)位論文的注水現(xiàn)象(包括自我注水)?？梢哉f(shuō)，在制度安排上鼓勵(lì)甚至要求研究生專心聚焦于自己的“本分”學(xué)習(xí)，注重基礎(chǔ)的知識(shí)和能力積累，是提高原創(chuàng)學(xué)位論文乃至研究生教育質(zhì)量的一個(gè)關(guān)鍵。就此而言，要求研究生發(fā)表論文，實(shí)際上是認(rèn)識(shí)上的一個(gè)很大誤區(qū)，背離了研究生教育的主要目的，會(huì)迫使研究生們?cè)谟邢薜膶W(xué)習(xí)期限內(nèi)分散有限的精力，效果常常是適得其反。因此，研究生教育應(yīng)該注重學(xué)位論文的原創(chuàng)要求，做出積極有效的管理——這才是提高研究生教育質(zhì)量的根本途徑。

讓研究生教育成為知識(shí)創(chuàng)新的先鋒

知識(shí)界的共識(shí)是，知識(shí)創(chuàng)新不在于論文發(fā)表在何處或用何種語(yǔ)言;論文發(fā)表的期刊也不存在等級(jí)，更不存在所謂的“頂級(jí)刊物”之說(shuō);甚至論文是否被高引，與知識(shí)創(chuàng)新其實(shí)也并不直接相關(guān)?？v使知識(shí)有實(shí)用價(jià)值的緊迫性與需求性，但誰(shuí)能斷言發(fā)表研究月土壤的就高于研究地土壤的?抑或研究數(shù)學(xué)的就高于研究物理的?更遑論研究科學(xué)的就高于研究教育的?眾所周知，創(chuàng)新的知識(shí)通常是難以被現(xiàn)有的知識(shí)體系所接受的。太多的歷史已經(jīng)證明，真正創(chuàng)新的知識(shí)，常常受到主流知識(shí)界的排擠甚至否定。結(jié)果就是，創(chuàng)新知識(shí)會(huì)在名不見(jiàn)經(jīng)傳的地方發(fā)表，甚至僅限三、五同行的認(rèn)可。

當(dāng)前之所以強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)期刊等“正統(tǒng)”發(fā)表渠道，是因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)的變化已經(jīng)使知識(shí)擺脫了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式。知識(shí)的大規(guī)模生產(chǎn)與各種社會(huì)分工、層級(jí)制度直接相連(如職場(chǎng))，需要依托某種有效的教育或知識(shí)認(rèn)定制度(如文憑主義)。但是，現(xiàn)有學(xué)術(shù)和教育制度的特定作用不應(yīng)被無(wú)限擴(kuò)展或狹隘化。過(guò)度地延伸、窄化或消費(fèi)這種制度分工，反而會(huì)事與愿違，窒息知識(shí)創(chuàng)新，造成知識(shí)自殘或被殘的反向結(jié)果。“五唯”苦境，正是戕害知識(shí)的一個(gè)活生生證明。“五唯”苦境越久，論文造假、學(xué)術(shù)不端甚至學(xué)風(fēng)腐敗就會(huì)彌漫越廣。長(zhǎng)此以往，大學(xué)及其他研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)會(huì)漸變成知識(shí)的注水工廠，葬送大學(xué)的真正價(jià)值，導(dǎo)致知識(shí)乃至文明的停滯、混亂或倒退。

由此可見(jiàn)，原創(chuàng)學(xué)位論文才是研究生教育應(yīng)該牢牢把持和堅(jiān)守的命脈。教育和人事主管部門(mén)、各高校及科研單位應(yīng)當(dāng)從政策上堅(jiān)決、盡速、全面取消要求研究生發(fā)表論文，制度性地鼓勵(lì)他們集中精力打好研究的知識(shí)和能力基礎(chǔ)。一篇出色的原創(chuàng)學(xué)位論文，可以讓他們經(jīng)受知識(shí)創(chuàng)新的磨礪，享受知識(shí)創(chuàng)新的樂(lè)趣，產(chǎn)生知識(shí)創(chuàng)新的正果，最終成為知識(shí)創(chuàng)新的先鋒，以推動(dòng)社會(huì)和人類的文明和進(jìn)步。

作者：李 軍，系加拿大西安大略大學(xué)教育政策與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)系主任、國(guó)際高等教育政策與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)終身教授，美國(guó)比較與國(guó)際教育學(xué)會(huì)候任會(huì)長(zhǎng)