日前，中國證券業協會(簡稱“中證協”)展開對券商投顧業務的摸底調研。據中證協向券商下發的《關于組織開展投資顧問業務問卷調查的通知》，為了解證券公司投資顧問業務開展情況，研究推動投資顧問業務高質量發展，中證協組織開展針對2021年度券商投顧業務經營情況的問卷調查，問卷反饋截止日期為7月29日。

據問卷調查表顯示，本次問卷共分為“基本情況調查”和“有關問題”兩個部分，涉及人員組成、業務開展以及各類經營指標等詳細問題。問卷還特別關注了公司投顧隊伍建設、服務客戶情況等具體內容，在問題設計上更為聚焦在業務實際開展的情況。

在“基本情況調查”部分，問卷關注了券商投顧業務的人員組成情況和業務開展情況。其人員情況部分，著重聚焦了投顧人數、占比、學歷、從業年限、持續教育情況、離職率，以及總部層面對該項業務人員和架構的情況。此外還對已開展基金投顧業務試點券商的人員數量進行了提問。

在“業務開展情況”部分，則需要券商就投顧工作內容、投顧業務客戶投資年限情況、產品研發主體、近三年違規情況等作出回答。此外，問卷還特別針對基金投顧業務的主要客戶渠道、復購率等方面做了重點關注。

有券商人士表示，問卷主要是對各大券商開展的線上投顧收費做數據畫像和整體情況摸底。財富管理的大背景下，付費投顧已成為多家券商的服務模式，也是經紀業務的重要創收模式。某券商營業部投資顧問對《經濟參考報》記者表示，線上投顧創收是各大券商抓住客戶的重要手段，除了之前的股票類投顧業務外，去年也都在陸續開展基金投顧業務。

據了解，業務方面，各券商還需反饋投顧業務的開展情況，包括2021年產品相關收入(指代銷金融產品收入、基金投顧業務收入及產品銷售券商結算模式業務收入)占經紀業務總收入比例，公募基金投顧業務的主要客戶渠道，公募基金投顧業務客戶的復購率，針對股票的投顧業務在營業部KPI考核中的占比等。

據中證協數據，上半年，證券行業從業人員共計34.3萬人，同比增加近6000人，增幅約1.77%。其中，投資顧問人數達70850人，同比增加6500多人，增幅高達10.14%。

國盛證券研報表示，自2019年起基金投顧業務試點工作快速推進，截至2021年底已有60家機構獲得基金投顧試點資格。該模式下賬戶所有權和交易權進行分離，是以客戶為中心、代表投資者利益的買方投顧模式。不同機構主體發展也有不同特征，主要在投資目標、資產類別、投資市場以及投資場景四個方面來制定不同策略。