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兩大券商收監(jiān)管警示函 中金公司海通證券涉華晨債券事件

時間：2022-08-12 11:33:50 來源： 深圳商報

11日，遼寧證監(jiān)局宣布對中金公司和海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，兩家公司均涉華晨汽車債券違規(guī)事宜。

經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車集團申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡稱19華集01)的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

海通證券作為華晨汽車申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券(債券簡稱20華集01)的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，張翀作為中金公司上述債券項目負責(zé)人，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。遼寧證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。楊若冰作為海通證券上述債券項目負責(zé)人，遼寧證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年9月，證監(jiān)會對華晨集團進行行政處罰。據(jù)證監(jiān)會處罰信息認定：華晨集團2017年、2018年年度報告涉嫌虛假記載;華晨集團非公開發(fā)行的公司債券披露的文件涉嫌虛假記載等五項涉嫌違法違約行為;虛增凈利潤26億元。(記者 陳燕青)

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