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熱門：因員工不具備基金從業資格，國泰君安被出示警示函

時間：2023-04-18 15:40:41 來源： 大河財立方


(資料圖片)

【大河財立方消息】4月17日，深圳證監局公布2張警示函，劍指國泰君安深圳登良路證券營業部及其責任人。

警示函顯示，國泰君安深圳登良路證券營業部個別員工在從業期間存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

同時，責任人陳琴在從業期間，存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

根據相關規定，深圳證監局決定對國泰君安深圳登良路證券營業部及陳琴采取出具警示函的行政監管措施。并要求國泰君安加強內部合規管理，嚴格規范工作人員執業行為，切實防范風險，維護投資者利益。

責編:史健 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉

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