各省轄市人民政府、濟源示范區管委會、各省直管縣(市)人民政府，省人民政府各部門：

《新興產業投資引導基金實施方案》《創業投資引導基金實施方案》《新興產業投資引導基金和創業投資引導基金考核評價辦法(試行)》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹落實。

河南省人民政府辦公廳

2021年7月24日

新興產業投資引導基金實施方案

為發揮政府性資金的產業引導、政策扶持作用，帶動更多社會資本支持我省實施戰略性新興產業倍增計劃，推動產業轉型升級，加快構建現代產業體系，促進經濟高質量發展，特設立新興產業投資引導基金。為規范基金運作，制定本實施方案。

一、基金定位及投資方向

圍繞我省戰略性新興產業倍增計劃實施，按照“政府引導、市場化運作、專業化管理”的原則，把基金具體運作及項目選擇權歸于市場，充分發揮政府性資金的引導和杠桿作用，帶動更多社會資本投向新興產業及優勢特色產業領域，促進資本招商和研發成果產業化，推動新興產業補鏈延鏈強鏈、提質增效、發展壯大，提升我省產業核心競爭力。

重點投向我省新型顯示和智能終端、生物醫藥、節能環保、新能源及網聯汽車、新一代人工智能、網絡安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產業及優勢特色產業鏈條上的成長期、成熟期創新型企業。

二、基金規模及資金來源

新興產業投資引導基金總規模1500億元，其中，統籌整合支持新興產業領域的存量基金450億元，新設增量基金1050億元。增量基金中，新設母基金規模300億元，由省財政出資130億元、省屬投資公司出資170億元，省財政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資26億元。通過各省轄市、濟源示范區、社會資本參與設立母子基金的方式，撬動出資750億元。各省轄市、濟源示范區的出資額度，可結合當地戰略性新興產業發展規劃、產業定位、區域功能以及經濟發展水平等因素確定。

三、實施主體

從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運作主體，在新興產業投資引導基金整體框架下，各自設立基金并負責其具體運作。

四、組織形式

增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設立。存量基金沿用原組織形式。

五、決策管理及職責分工

在省委、省政府領導下，由省發展改革委、工業和信息化廳、科技廳、財政廳、省政府國資委等相關部門研究決定基金的投資領域、方向、規模調整等重大事項。

省發展改革委負責牽頭擬定基金發展戰略和規劃，會同省工業和信息化廳、科技廳、商務廳等主管部門按照行業管理職責分工向省屬投資公司推薦項目，并組織做好產業政策制定、合作渠道對接等工作。

省財政廳負責統籌安排財政出資預算，會同有關部門擬定激勵、容錯、考核等配套政策，組織績效考核工作。

省政府國資委、省市場監管局根據職責分工負責涉及企業和基金的監管工作，持續優化營商環境。

省審計廳負責履行對基金的監督檢查職責，要合理把握激勵和容錯糾錯政策界限，全面落實“三個區分開來”要求，充分調動和激發省屬投資公司的積極性、主動性和創造性。

省屬投資公司負責基金設立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監督和指導基金管理機構按照市場化原則遴選符合政策導向的投資項目并決策實施，重大事項及時向省有關部門報告。

建立省、市、縣三級協同聯動工作機制。省有關部門，市、縣級政府，省屬投資公司等相關各方建立聯絡會商機制，溝通項目信息，并按照各地產業優勢、要素保障、資源稟賦和發展規劃等情況，做好項目儲備工作。完善重大項目工作落實推進機制，實行專人專責專班工作制度，建立快速反應工作機制，開辟項目審批、要素匹配、基金設立及事項變更“綠色”通道，確保項目順利落地實施。

六、投資管理

(一)投資范圍。基金直接、間接和引導帶動投資的企業和項目，包括但不限于投資注冊地或生產基地在省內的企業、“走出去”的河南企業，擬在豫設立區域總部、研發基地或擬將生產基地遷移至河南作為投資條件的省外企業，以及我省龍頭企業產業鏈相關省外企業。基金優先支持省委、省政府確定的重大項目，積極與國家級基金和知名基金管理機構開展合作。

(二)投資比例。基金對我省企業的投資額度不低于基金總規模的60%;參與國家級基金出資的，可從其規定，不受上述比例限制;與知名基金管理機構合作設立子基金的，其對我省企業的投資額度不低于基金出資額的1.5倍;對單個企業以參股投資為主，且累計投資不超過基金總規模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項目的，或參與國家級基金出資以及與知名基金管理機構合作設立子基金的，可不受上述比例限制。

(三)投資方式。增量基金可采取直接投資或設立母子基金的投資方式，也可同時采取上述兩種投資方式;對省委、省政府確定的重大項目，可采取直接投資或設立專項子基金的投資方式。存量基金沿用原投資方式。

(四)項目來源。由省相關部門和市、縣級政府推薦或由基金管理機構按照市場化原則自主遴選符合政策方向的投資項目。

(五)投資限制。基金不得投資二級市場股票(大宗交易、協議轉讓、戰略配售、定向增發除外)、期貨、房地產、非保本型理財產品以及國家和我省政策限制類行業，不得從事擔保、抵押、委托貸款等業務，不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。基金閑置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產品。

(六)存續期限。增量基金存續期限最長不超過15年，可不設投資期和退出期，具體由省屬投資公司和基金管理機構結合實際情況確定。存量基金存續期按照原存續期限確定。

七、基金退出

增量基金可采取公開上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。存量基金退出按照協議約定方式執行。

八、風險控制機制

基金實施過程性、穿透式風險管理。省屬投資公司要履行對基金管理機構的日常監督責任，實時掌握基金運作管理情況，對發現的違規行為或可能導致違規的行為，及時采取風險預警和防控化解措施，并向省有關部門報告。省有關部門要按照職責分工，嚴格把握政策目標導向和基金投向，規范基金投資管理，對基金運作管理中存在的偏差或違規行為，要責成省屬投資公司限期整改并采取補救措施，必要時可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報告。

九、考核評價機制

堅持政策目標導向，遵循市場規律，建立健全科學合理的考核評價機制，建立負面清單，強化考核評價結果運用。考核評價工作要堅持注重基金整體效益的原則，著重突出政策效益，兼顧運作效率與經濟效益。優先選取培育上市企業數量、基金投資項目落地情況、與國內知名基金管理機構開展合作情況等作為考核評價指標。重點考核評價基金支持省委和省政府確定的重大項目落地、行業龍頭企業重大資本招商、新興產業及優勢特色產業轉型升級與發展、省市聯動中各地產業類重大項目建設等情況。

十、激勵及容錯機制

根據考核評價結果、投資進度等相應調整出資進度，對考核評價優秀、投資進度快、質量好的省屬投資公司，省財政可在出資方面予以傾斜。對管理運作規范、業績突出的基金管理機構，省屬投資公司可依法依規采取適度讓利、基金份額約定回購等方式給予激勵。明確免責情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵省屬投資公司和基金管理機構大膽創新探索、承擔投資風險。

創業投資引導基金實施方案

為發揮政府性資金的示范引導、政策扶持作用，帶動更多社會資本投向創業投資領域，培育強大創新動能，引領我省戰略性新興產業發展，塑造競爭新優勢，特設立創業投資引導基金。為規范基金運作，制定本實施方案。

一、基金定位及投資方向

圍繞我省戰略性新興產業倍增計劃實施，按照“政府引導、市場化運作、專業化管理”的原則，把基金具體運作及項目選擇權歸于市場，充分發揮政府性資金的引導和杠桿作用，帶動更多社會資本支持創新創業，發揮產業孵化和培育功能，促進資本與技術融合，落實創新驅動發展等戰略部署。

重點投向我省新型顯示和智能終端、生物醫藥、節能環保、新能源及網聯汽車、新一代人工智能、網絡安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產業及優勢特色產業鏈條上的種子期、初創期、早中期創新型企業或創新類、天使類項目。

二、基金規模及資金來源

創業投資引導基金總規模150億元，其中，統籌整合支持創新創業領域的存量基金50億元，新設增量基金100億元。增量基金中，新設母基金規模40億元，由省財政出資20億元、省屬投資公司出資20億元，省財政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資4億元。通過各省轄市、濟源示范區、社會資本參與設立母子基金的方式，撬動出資60億元。各省轄市、濟源示范區對基金的出資額度，可結合當地戰略性新興產業發展規劃、產業定位、區域功能以及經濟發展水平等因素確定。

三、實施主體

從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運作主體，在創業投資引導基金整體框架下，各自設立基金并負責其具體運作。

四、組織形式

增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設立。存量基金沿用原組織形式。

五、決策管理及職責分工

在省委、省政府領導下，由省發展改革委、工業和信息化廳、科技廳、財政廳、省政府國資委等相關部門研究決定基金的投資領域、方向、規模調整等重大事項。

省發展改革委負責牽頭擬定基金發展戰略和規劃，會同省工業和信息化廳、科技廳、商務廳等主管部門按照行業管理職責分工向省屬投資公司推薦項目，并組織做好產業政策制定、合作渠道對接等工作。

省財政廳負責統籌安排財政出資預算，會同有關部門擬定激勵、容錯、考核等配套政策，組織績效考核工作。

省政府國資委、省市場監管局根據職責分工負責涉及企業和基金的監管工作，持續優化營商環境。

省審計廳負責履行對基金的監督檢查職責，要合理把握激勵和容錯糾錯政策界限，全面落實“三個區分開來”要求，充分調動和激發省屬投資公司的積極性、主動性和創造性。

省屬投資公司負責基金設立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監督和指導基金管理機構按照市場化原則遴選符合政策導向的投資項目并決策實施，重大事項及時向省有關部門報告。

建立省、市、縣三級協同聯動工作機制。省有關部門，市、縣級政府，省屬投資公司等相關各方要建立聯絡會商機制，溝通項目信息，并按照各地產業優勢、要素保障、資源稟賦和發展規劃等情況，做好項目儲備工作。完善重大項目工作落實推進機制，實行專人專責專班工作制度，建立快速反應工作機制，開辟項目審批、要素匹配、基金設立及事項變更“綠色”通道，確保項目順利落地實施。

六、投資管理

(一)投資范圍。基金直接、間接和引導帶動投資的企業和項目，包括但不限于投資注冊地或生產基地在省內的企業、“走出去”的河南企業，擬在豫設立區域總部、研發基地或擬將生產基地遷移至河南作為投資條件的省外企業，以及我省龍頭企業產業鏈相關省外企業。基金積極與國家級基金和知名基金管理機構開展合作。

(二)投資比例。基金對我省企業的投資額度不低于基金總規模的60%;對新興產業及優勢特色產業領域的種子期、初創期、早中期創新型企業的投資額度不低于基金總規模的60%;參與國家級基金出資的，可從其規定，不受上述比例限制;與知名基金管理機構合作設立子基金的，其對我省企業的投資額度不低于基金出資額的1.5倍;對單個企業以參股投資為主，且累計投資不超過基金總規模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項目的，或參與國家級基金出資以及與知名基金管理機構合作設立子基金的，可不受上述比例限制。

(三)投資方式。增量基金可采取直接投資或設立母子基金的投資方式，也可同時采取上述兩種投資方式。存量基金沿用原投資方式。

(四)項目來源。由省有關部門和市、縣級政府推薦或由基金管理機構按照市場化原則自主遴選符合政策方向的投資項目。

(五)投資限制。基金不得投資二級市場股票(大宗交易、協議轉讓、戰略配售、定向增發除外)、期貨、房地產、非保本型理財產品以及國家和我省政策限制類行業，不得從事擔保、抵押、委托貸款等業務，不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。基金閑置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產品。

(六)存續期限。增量基金存續期限由省屬投資公司和基金管理機構結合實際情況確定。存量基金存續期按照原存續期限確定。

七、基金退出

增量基金可采取公開上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。存量基金退出按照協議約定方式執行。

八、風險控制機制

基金實施過程性、穿透式風險管理。省屬投資公司要履行對基金管理機構的日常監督責任，實時掌握基金運作管理情況，對發現的違規行為或可能導致違規的行為，及時采取風險預警和防控化解措施，并向省有關部門報告。省有關部門要按照職責分工，嚴格把握政策目標導向和基金投向，規范基金投資管理，對基金運作管理中存在的偏差或違規行為，要責成省屬投資公司限期整改并采取補救措施，必要時可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報告。

九、考核評價機制

堅持政策目標導向，遵循市場規律，建立健全科學合理的考核評價機制，建立負面清單，強化考核評價結果運用。考核評價工作堅持注重基金整體效益的原則，著重突出政策效益，兼顧運作效率與經濟效益。優先選取引入或支持創新創業企業數量、被投企業上市情況、與國內知名基金管理機構合作情況等作為考核評價指標。重點考核評價基金支持種子期、初創期、早中期企業或創新類、天使類項目，與知名創業投資機構合作，促進科技成果轉化，帶動省內企業創新創業發展等情況。

十、激勵及容錯機制

根據考核評價結果、投資進度等相應調整出資進度，對考核評價優秀、投資進度快、質量好的省屬投資公司，省財政可在出資方面可予以傾斜。對管理運作規范、業績突出的基金管理機構，省屬投資公司可依法依規采取資金劣后與優先、基金份額約定回購等市場化讓利措施給予激勵。明確免責情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵省屬投資公司和基金管理機構大膽創新探索、承擔投資風險。

新興產業投資引導基金和創業投資引導基金

考核評價辦法(試行)

第一章　總則

第一條　為引導省屬投資公司積極履行基金運營管理職責，充分發揮新興產業投資引導基金與創業投資引導基金在推動我省產業轉型升級和現代化產業體系構建等方面的促進作用，服務省委、省政府重大決策部署實施，依據我省《新興產業投資引導基金實施方案》和《創業投資引導基金實施方案》，制定本辦法。

第二條　考核評價對象為基金實施主體，即具體承擔基金運營管理任務的省屬投資公司。

第三條　省財政廳會同省發展改革委、科技廳、工業和信息化廳、省政府國資委、省審計廳等部門組成考核評價小組，組織開展考核評價工作，必要時可引入第三方專業機構協助開展。

第四條　考核評價遵循以下基本原則：

(一)明確導向，突出重點。樹立政策目標導向，重點考核評價省屬投資公司發揮基金作用，帶動社會資本促進我省產業轉型升級和發展、服務我省重大項目落地和引導創新創業等政策效益，同時兼顧對基金運作效率與經濟效益的考核。

(二)精準施策，分類考核。根據新興產業投資引導基金與創業投資引導基金的不同定位，有針對性地分類設置考核評價指標;在基金運作的不同階段，動態調整各項考核評價指標權重，實現對基金運作的全生命周期考核評價。

(三)激勵約束，結果導向。建立財政資金支持與省屬投資公司經營業績相掛鉤的激勵約束機制;建立盡責免責機制，充分調動省屬投資公司積極性，防范重大投資風險。

(四)科學規范，注重實效。科學設計考核評價指標體系，嚴格執行規定程序，采用定量與定性分析相結合的方法，引導省屬投資公司提高基金運作效率，全面真實反映省屬投資公司對基金的運營管理情況。

第五條　考核評價內容主要為基金支持推動我省產業轉型升級引導、產業生態構建、創新創業企業培育、科技成果轉化等方面的情況，以及基金運作效率和規范管理情況等。

第二章　考核評價指標

第六條　考核評價實行百分制，指標體系包括政策效益指標和運營管理指標兩大類。

(一)新興產業投資引導基金。重點考核評價基金支持省委和省政府確定的重大項目落地、行業龍頭企業重大資本招商、新興產業及優勢特色產業轉型升級與發展、省市聯動中各地產業類重大項目建設等情況。

1.政策效益指標(70分)。主要考核評價撬動社會資本情況、投向省內企業或項目占比、投向特定領域或特定企業占比、落實省委和省政府確定的重大項目效率、資本招商情況、培育上市企業數量等。

2.運營管理指標(30分)。主要考核評價基金目標完成程度、基金投資項目落地情況、基金運營效率及規范管理情況、項目儲備情況、制度建設及執行情況、與國內知名基金管理機構合作情況等。

(二)創業投資引導基金。重點考核評價基金支持種子期、初創期、早中期企業或創新類、天使類項目，與國內知名創業投資機構合作，促進科技成果轉化，帶動省內企業創新創業發展等情況。

1.政策效益指標(70分)。主要考核評價資金投向特定地域、特定產業領域、特定發展階段的比例，引入或支持創新創業企業數量，引入知名研究機構或研究中心數量，投資項目在投后開發的知識產權數量，被投企業上市情況等。

2.運營管理指標(30分)。主要考核評價基金目標完成程度、基金運營效率及管理規范情況、項目儲備情況、制度建設及執行情況、激勵容錯機制建立及落實情況、與國內知名基金管理機構合作情況等。

第七條　設特別加分項。對引入省外重大產業項目落地河南(項目總投資不低于50億元)、與國家級基金或知名基金管理機構(全國排名前50)開展合作、落地國家級或省級研究中心等情況可適當加分，總加分不超過20分，考核評價總分不超過100分。

第八條　指標設置實行動態管理。根據基金投資運作的不同階段，選取對應的年度考核評價指標。因國家和省重大政策、戰略規劃調整及不可抗力等原因導致個別考核評價指標不適用時，可根據實際情況進行調整優化。

第三章　組織實施

第九條　考核評價分為年度考核評價和中期考核評價，年度考核評價以公歷年為考核評價期，一般在考核年度次年上半年開展，基金設立當年不滿一個完整會計年度的，當年度不予考核評價，由省屬投資公司報送相關工作進展情況。中期考核評價以三年為一個周期，對周期內省屬投資公司開展的基金投資運營管理情況進行整體評價。

第十條　每年年初，考核評價小組根據基金發展的不同階段和基金年度運營情況，制定具體的實施方案，確定本年度考核評價指標的具體標準及權重;省屬投資公司按照要求，報送考核評價期內的考核評價目標建議值和有關說明材料。

第十一條　年度終了，省屬投資公司對照考核評價內容和指標進行自評，并于每年三月底前報送材料，涉及對基金運作管理中的違規行為進行處置的，一并報送整改落實情況。中期考核評價當年不再進行年度考核評價。

第十二條　根據考核評價結果，確定省屬投資公司考核評價等級，并對考核評價結果提出相關工作建議。考核評價結果及重大事項及時報省政府，同時通報省有關部門。

第十三條　省屬投資公司應積極配合開展考核評價工作，按要求及時提供資料和反饋情況，并對資料的真實性、準確性、完整性負責。

第四章　考核評價結果的運用

第十四條　基金年度考核評價和中期考核評價以百分制劃分考核評價等級，90分以上為A級，75分—90分為B級，60分—75分為C級，60分以下為不合格。

第十五條　年度考核評價結果作為省屬投資公司經營業績評價組成部分，與省屬投資公司企業負責人薪酬掛鉤，并作為省財政注入資本金進度的重要依據。對年度考核評價為A級的，后續年度在注入資本金方面予以傾斜;對年度考核評價為C級的，后續年度扣減一定比例注入資本金;對年度考核評價為不合格且無重大客觀原因的，報經省政府同意后，對省屬投資公司主要負責人進行約談，對相關責任人進行問責，同時不再繼續注入資本金。

第十六條　考核評價中認定存在以下行為之一的，視情節輕重，對省屬投資公司當年考核評價結果下調一個等級，直至不合格。

(一)違反法律法規規章和有關政策規定。

(二)投資二級市場股票(大宗交易、協議轉讓、戰略配售、定向增發除外)、期貨、房地產、非保本型理財產品。

(三)投資國家和我省政策明令限制類行業。

(四)在基金運作管理中存在違規行為或可能導致違規的行為，且未按要求完成整改。

第十七條　對符合省委、省政府決策部署和基金投資方向、要求，沒有違反禁止性規定，但未能實現預期目標或出現偏差失誤的投資，符合下列規定情形之一的，給予免責：

(一)按照省委、省政府戰略部署，積極服務國家、省創新驅動發展戰略，依法依規進行投資，嚴格遵循投資決策流程，由于不可抗力發生虧損或未實現資本運作目的;因國家政策調整或省委、省政府決策部署變化，工作未達預期效果。

(二)積極貫徹落實省委、省政府決策部署，因全國無先例可循或政策界限不明確，先行先試、大膽改革創新，發生市場(經營)風險，出現失誤或未達到預期效果，且未謀取私利并主動挽回損失。

(三)基金考核評價從整體效益出發，對基金政策目標、政策效果進行綜合考核評價，不對單支母(子)基金或單個項目盈虧進行考核，單個項目發生虧損的，不追究省屬投資公司相關責任。

第五章　附則

第十八條　省屬投資公司負責建立對基金管理機構的績效考核評價機制并組織實施，鼓勵省屬投資公司對基金管理機構建立適度讓利、基金份額約定回購和風險管控等激勵約束機制。考核評價結果及時報省有關部門，作為對省屬投資公司考核的參考材料。