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記者17日從中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)獲悉，為適應(yīng)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》修訂，促進(jìn)公司債券受托管理人歸位盡責(zé)，中證協(xié)修訂發(fā)布《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡稱《受托準(zhǔn)則》)、《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》(以下簡稱《必備條款》)與《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險指引》(以下簡稱《處置指引》)。

據(jù)介紹，中證協(xié)結(jié)合行業(yè)實(shí)際與自律管理實(shí)踐，通過修訂公司債券受托管理系列制度，壓實(shí)受托管理人責(zé)任，強(qiáng)化發(fā)行人配合義務(wù)，完善市場化法治化債券違約處置機(jī)制，加強(qiáng)債券投資者合法權(quán)益保護(hù)。

《受托準(zhǔn)則》的主要修訂內(nèi)容包括：在受托管理人資格方面，進(jìn)一步排除存在可能利益沖突的相關(guān)主體，新增受托履職人員及投入要求，保障受托管理的公平性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量;加強(qiáng)對非公開發(fā)行公司債券受托履責(zé)管理，更加突出風(fēng)險導(dǎo)向;補(bǔ)充完善監(jiān)測發(fā)行人重大事項的類型，增加對投資者保護(hù)條款等的監(jiān)督要求，增強(qiáng)受托管理人對發(fā)行人的監(jiān)督義務(wù);完善對募集資金監(jiān)管協(xié)議簽訂的規(guī)定，進(jìn)一步推進(jìn)募集資金的規(guī)范使用;增補(bǔ)出具受托管理事務(wù)報告的觸發(fā)情形與內(nèi)容要求，增加向投資者披露風(fēng)險處置進(jìn)展的規(guī)定，完善對受托管理人信息披露要求。

《必備條款》由原《受托準(zhǔn)則》的附件上升成為一項獨(dú)立的自律規(guī)則，進(jìn)一步明確合同各方各項權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化契約精神和履約意識。《必備條款》同步修訂了涉及《受托準(zhǔn)則》修訂內(nèi)容的相關(guān)條款，在此基礎(chǔ)上，其他修訂主要包括：明確受托管理人履行受托管理職責(zé)的法律后果，厘清受托管理人接受委托履責(zé)的責(zé)任承擔(dān)方式;列明受托管理人開展受托管理業(yè)務(wù)時發(fā)行人需要配合的事務(wù)，進(jìn)一步理順受托管理人與發(fā)行人在存續(xù)期內(nèi)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;增加落實(shí)投資者保護(hù)條款履約保障機(jī)制內(nèi)容，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

《處置指引》的主要修訂內(nèi)容包括：進(jìn)一步明確受托管理人需要進(jìn)行違約風(fēng)險處置的違約界定;增加對受托管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的要求，強(qiáng)化對受托管理人處置違約風(fēng)險的內(nèi)控管理;增補(bǔ)潛在違約與實(shí)質(zhì)違約情形下可實(shí)施的處置措施，引導(dǎo)受托管理人多渠道化解債券違約風(fēng)險;增加潛在利益沖突的披露要求與實(shí)質(zhì)違約情形下違約處置進(jìn)展與履職情況的披露要求，保障風(fēng)險處置中債券投資者的知情權(quán)，進(jìn)一步壓實(shí)受托管理人在風(fēng)險處置環(huán)節(jié)的責(zé)任。

關(guān)鍵詞：管理三項自律中證協(xié) 公司債券受托管理三項自律規(guī)則