国产成人激情在线_人人干日日干_365porn_在线一区视频_国产高清在线观看_91插插插影院

上市券商遭罰沒(méi)754萬(wàn)!涉及7年前豫金剛石定增案,5名保代擔(dān)責(zé)_環(huán)球看熱訊

時(shí)間:2023-05-14 21:57:27 來(lái)源: 大河財(cái)立方


【大河財(cái)立方消息】5月14日,東北證券公告,收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱豫金剛石)2016年定增及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé),東北證券被罰沒(méi)754.7萬(wàn)元,5名保薦代表人被罰5萬(wàn)~20萬(wàn)元不等。

記者了解到,東北證券涉嫌違法的事實(shí)如下:

東北證券系豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人。證監(jiān)會(huì)在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的審查反饋意見(jiàn)中,要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及合法性、是否具備履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)的能力進(jìn)行核查。


【資料圖】

東北證券未按要求對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)的資金來(lái)源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。

東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查,未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況,未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序,未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。

綜上,東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé),公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定:

一、對(duì)東北證券責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1,886,792.45元,并處以5,660,377.35元罰款;

二、對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告,并分別處以20萬(wàn)元罰款;

三、對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款;

四、對(duì)傅坦給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款。

責(zé)編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉

關(guān)鍵詞: 豫金剛石 東北證券

網(wǎng)站簡(jiǎn)介 網(wǎng)站團(tuán)隊(duì) 本網(wǎng)動(dòng)態(tài) 友情鏈接 版權(quán)聲明 我要投稿

Copyright? 2014-2020 中原網(wǎng)視臺(tái)(www.b4dc4.cn) All rights reserved.

主站蜘蛛池模板: 蜜桃日本一道无卡不码高清 | 美国一级毛片免费视频观看 | 精品在线网站 | 欧美日韩免费一区二区三区 | 一区二区三区视频在线观看 | 国产亚洲91 | 亚洲在线观看一区 | 日韩人妻无码精品专区 | 秋秋影视午夜福利高清 | 亚洲国产av一区二区三区四区 | 久久久久久不卡 | 欧美牲交a欧美在线 | 喷白浆视频 | 亚洲欧美成人综合 | 97人人澡人人爽91综合色区 | 国产成人综合久久免费导航 | 欧美太黄太色视频在线观看 | 狠狠色噜噜狠狠狠狠97老肥女 | 日韩欧美综合在线二区三区 | 亚洲成人综合视频 | 欧美一级片毛片免费观看视频 | 美女又黄又免费的视频 | 在线中文字幕视频 | 国产精品免费综合一区视频 | 免费扒丝袜在线观看网站 | 久久久国产一区二区三区四区小说 | 亚洲精品无码aⅴ中文字幕蜜桃 | 欧美另类69xxxxx极品 | 日韩在线观看一区二区不卡视频 | 国产一区二区三区免费大片天美 | 国产午夜伦鲁鲁 | 毛片免费视频在线观看 | 一级特黄欧美 | 国产亚洲av片在线观看18女人 | 免费看真人a一级毛片 | 四虎影视一区二区精品 | 亚洲欧洲无码av不卡在线 | 嫩模精品福利视频在线 | jyzzjyzz国产免费观看 | 亚洲国产欧美国产第一区二区三区 | 亚洲天堂视频网站 |