【大河財(cái)立方消息】5月14日，東北證券公告，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱豫金剛石)2016年定增及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，東北證券被罰沒(méi)754.7萬(wàn)元，5名保薦代表人被罰5萬(wàn)~20萬(wàn)元不等。

記者了解到，東北證券涉嫌違法的事實(shí)如下：

東北證券系豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人。證監(jiān)會(huì)在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的審查反饋意見(jiàn)中，要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及合法性、是否具備履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)的能力進(jìn)行核查。

【資料圖】

東北證券未按要求對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)的資金來(lái)源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。

東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。

綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1,886,792.45元，并處以5,660,377.35元罰款；

二、對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；

四、對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

責(zé)編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉